ЗСД — Личный кабинет — Вход Сроки направления документов в НРД после определения даты начала размещения
Форма Z1.1 направляется через Веб-Кабинет Корпоративных Действий (КД) (вкладка «Документооборот эмитент/регистратор»), либо через ПО ЛУЧ в виде нетипизированного документа на адрес NDC000IAD000.
При размещении на бирже:
До даты начала размещения эмитент подает поручение на открытие торгового раздела на эмиссионном счете (AF090), направляется через Веб-Кабинет ДКУ с кодом операции «90» (если раздел не был открыт ранее).
Поручение на перевод бумаг в рамках одного счета (МF020) направляется через Вэб-кабинет ДКУ с кодом операции «20» (используется для перевода облигаций на ранее открытый торговый раздел).
При размещении облигаций вне биржи:
При размещении вне биржи эмитент подает через ВЭБ-кабинет ДКУ поручение MF010 на перевод между счетами депо.
НРД имеет сложившуюся, проверенную многолетней практикой технологию обслуживания и оказания услуг эмитентам, корпоративных, биржевых, коммерческих облигаций, государственных облигаций Российской Федерации, облигаций субъектов Российской Федерации и облигаций муниципальных образований, а именно:
В процессе оказания вышеуказанных услуг НРД осуществляет обмен документами с эмитентом в электронном виде (в рамках договора об обмене электронными документами).
НРД как депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав бездокументарных выпусков облигаций/обязательное централизованное хранение сертификатов выпусков документарных облигаций на предъявителя, обеспечивает перечисление депонентам НРД денежных средств, полученных от эмитента на выполнение обязательств перед владельцами облигаций (по облигациям, регистрационный номер которым был присвоен после 01.01.2012).
Порядок оказания НРД эмитенту указанных выше услуг осуществляется в соответствии с Регламентом взаимодействия НКО АО НРД и эмитента (далее — Регламент).
5.1. Форма погашения облигаций
Указываются форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора владельцами облигаций формы их погашения.
В случае, если облигации погашаются имуществом, указываются сведения о таком имуществе.
В случае если сведения, подлежащие указанию в настоящем пункте, приведены в программе облигаций, вместо таких сведений может указываться ссылка на соответствующий пункт программы облигаций с указанием на ее регистрационный номер и дату регистрации.
5.2. Срок погашения облигаций
Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения либо информация о том, что такой срок погашения облигаций или порядок его определения будет установлен уполномоченным органом управления (уполномоченным должностным лицом) эмитента до начала размещения облигаций. Для облигаций без срока погашения указывается данное обстоятельство.
(в ред. Указания Банка России от 04.07.2022 N 6195-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
5.3. Порядок и условия погашения облигаций
Указываются порядок и условия погашения облигаций.
Для облигаций с централизованным учетом прав указываются:
сведения о том, что в случае, если права лиц на облигации учитываются в депозитарии, владельцы получают причитающиеся им денежные выплаты в счет погашения облигаций через депозитарий, осуществляющий учет прав на облигации, депонентами которого они являются;
сведения о том, что передача денежных выплат в счет погашения облигаций осуществляется депозитарием в соответствии с порядком, предусмотренным статьей 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2012, N 53, ст. 7607; 2020, N 31, ст. 5065), с особенностями в зависимости от способа учета прав на облигации.
В случае погашения облигаций имуществом указываются иные особенности, связанные с порядком и условиями такого погашения.
5.3.1. Порядок определения выплат по каждой структурной облигации при ее погашении
Для структурных облигаций указывается обстоятельство (обстоятельства), от наступления или ненаступления которого зависит осуществление выплат по структурной облигации при ее погашении, с указанием числовых значений (параметров, условий) или порядка их определения либо с указанием на то, что такие числовые значения (параметры, условия) или порядок их определения будут установлены уполномоченным органом эмитента до начала размещения структурных облигаций.
Указывается размер выплат по структурной облигации при ее погашении или порядок его определения либо указывается на то, что такой размер или порядок его определения будет установлен уполномоченным органом эмитента до начала размещения структурных облигаций. В случае если в зависимости от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в абзаце втором настоящего подпункта, выплаты по структурной облигации при ее погашении не осуществляются, указывается данное обстоятельство.
В случае если в соответствии с настоящим подпунктом числовые значения (параметры, условия) обстоятельств, от наступления или ненаступления которых зависит осуществление выплат по структурной облигации при ее погашении, и (или) размер таких выплат либо порядок определения указанных значений (параметров, условий) и (или) размера устанавливаются уполномоченным органом эмитента до начала размещения структурных облигаций, указывается порядок раскрытия (предоставления) эмитентом информации об этих значениях (параметрах, условиях) и (или) размере либо о порядке их определения.
(пп. 5.3 в ред. Указания Банка России от 04.07.2022 N 6195-У)
5.4. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации
Указывается размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения.
В случае если доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды), указываются данные периоды или порядок их определения.
В случае если размер дохода (купона) по облигациям или порядок его определения и (или) числовые значения (параметры, условия) обстоятельств, от наступления или ненаступления которых зависит осуществление выплаты дохода (купона) по облигации, или порядок их определения устанавливаются уполномоченным органом эмитента облигаций, указывается порядок раскрытия (предоставления) информации о размере дохода (купона) по облигациям или порядке его определения и (или) об этих значениях (параметрах, условиях) или порядке их определения.
5.5. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям
срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок его определения;
порядок выплаты дохода по облигациям, в том числе порядок выплаты (передачи) дохода по облигациям в неденежной форме в случае, если по облигациям предусматривается доход в неденежной форме;
сведения о том, что передача денежных выплат при выплате дохода по облигациям осуществляется депозитарием в соответствии с порядком, предусмотренным статьей 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», с особенностями в зависимости от способа учета прав на облигации.
5.6. Порядок и условия досрочного погашения облигаций
В случае если предусматривается возможность досрочного погашения облигаций, указываются стоимость (порядок определения стоимости), порядок и условия досрочного погашения облигаций, срок (порядок определения срока), в течение которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия (предоставления) эмитентом информации об условиях и итогах досрочного погашения облигаций, а также иные условия досрочного погашения облигаций, установленные пунктами 32.9, 32.14 и 58.10 настоящего Положения в зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.
В случае если возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается данное обстоятельство.
Для облигаций без срока погашения указывается, что владельцы облигаций не вправе предъявлять требование о досрочном погашении таких облигаций, в том числе по основаниям, предусмотренным статьей 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
Для облигаций, эмитент которых идентифицирует настоящий выпуск облигаций с использованием слов «зеленые облигации», «адаптационные облигации», «социальные облигации», «облигации устойчивого развития», «инфраструктурные облигации», указывается право владельцев облигаций требовать досрочного погашения принадлежащих им облигаций в случае нарушения эмитентом условия о целевом использовании денежных средств, полученных от размещения облигаций, определенного в соответствии с настоящим решением о выпуске облигаций, либо указывается, что такое право владельцам облигаций не предоставляется.
5.7. Сведения о платежных агентах по облигациям
В случае если погашение и (или) выплата (передача) доходов по облигациям осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно указываются:
полное фирменное наименование, место нахождения и основной государственный регистрационный номер платежного агента;
обязанности платежного агента в соответствии с договором, заключенным им с эмитентом.
Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях.
5.8. Прекращение обязательств кредитной организации — эмитента по выплате суммы основного долга и невыплаченного процента (купона) по облигациям, а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по облигациям
5.8.1. Прекращение обязательств по облигациям
Указываются события, при наступлении которых возможно прекращение обязательств по облигациям, порядок и срок раскрытия информации о наступлении такого события.
Определяются порядок прекращения кредитной организацией — эмитентом обязательств по облигациям данного выпуска в случае наступления указанных в настоящем пункте событий, очередность прекращения обязательств по облигациям данного выпуска по отношению к иным обязательствам кредитной организации — эмитента по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам), порядок расчета общей суммы прекращаемых обязательств по облигациям и суммы, на которую прекращаются обязательства по каждой облигации выпуска.
Указывается порядок уведомления кредитной организацией — эмитентом регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев облигаций, или депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на облигации, организаторов торговли о прекращении обязательств по облигациям данного выпуска.
В случае если возможность прекращения обязательств по облигациям решением о выпуске не предусматривается, указывается данное обстоятельство.
5.8.2. Прощение долга по облигациям субординированного облигационного займа
Указываются события, при наступлении которых возможно прощение долга по облигациям, порядок и срок раскрытия информации о наступлении таких событий.
Определяются порядок заключения с владельцами облигаций соглашений о прощении имеющегося по отношению к ним долга кредитной организации — эмитента, порядок определения даты прекращения обязательств по облигациям, порядок расчета суммы прекращаемых обязательств по облигациям.
порядок раскрытия кредитной организацией — эмитентом информации о прощении долга кредитной организации — эмитента владельцами таких облигаций;
порядок уведомления кредитной организацией — эмитентом регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев облигаций, или депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на облигации, организаторов торговли о прощении долга по облигациям данного выпуска.
В случае если возможность прощения долга по облигациям решением о выпуске не предусматривается, указывается данное обстоятельство.
Порядок формирования списков депонентов/владельцев облигаций
Требования к раскрытию для списка депонентов
В соответствии с решением о выпуске (об эмиссии) Облигаций Эмитента владелец Облигации, если он не является депонентом НРД, должен уполномочить держателя Облигаций (депонента НРД) получать суммы от выплаты доходов и/или погашения Облигаций.
Депонентам НРД выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.
В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 «Регистрация банковских реквизитов», оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок).
Депонент НРД самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в НРД. НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.
Погашение Облигаций и/или выплата доходов по ним производится платежным агентом/Эмитентом в валюте Российской Федерации в безналичном порядке депонентам НРД в пользу владельцев Облигаций. В дату погашения и/или выплаты доходов по Облигациям платежный агент/эмитент перечисляет необходимые средства на банковские реквизиты держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций.
Требования к раскрытию для списка владельцев и уполномоченных лиц
Депонентам НРД, в том числе уполномоченным своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.
В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов для выплаты доходов и/или номинальной стоимости Облигаций предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 «Регистрация банковских реквизитов», оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка.
Депоненты НРД, не уполномоченные своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, обязаны передать в НРД в установленный срок список владельцев Облигаций (в том числе распоряжение на регистрацию списка по форме RF005) в соответствии с порядком, определенным при сборе списка владельцев ценных бумаг в п. 3.18 Порядка.
В случае отсутствия до указанного срока информации о владельцах Облигаций, неуполномочивших Депонента получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, Депонент НРД будет включен в указанный перечень как номинальный держатель, уполномоченный получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций за своих клиентов. В этом случае выплата доходов будет осуществляться по банковским реквизитам номинального держателя, зарегистрированным в учетной системе НРД.
Если в соответствии с Решением о выпуске Облигаций, номинальные держатели, независимо от того уполномочены они получать суммы купонного дохода по Облигациям или нет, должны раскрыть информацию относительно физических лиц, а также юридических лиц — нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами ценных бумаг, то выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, указанным в распоряжении на регистрацию списка владельцев по форме RF005.
НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.
Bondholders’ representative
|
Представитель владельцев облигаций
Представитель владельцев облигаций (ПВО) – определяемое эмитентом юридическое лицо, которое представляет и отстаивает права и интересы инвесторов, в первую очередь, перед эмитентом, поручителем, а также иными лицами и органами власти, в том числе в судах.
В РФ утверждение Представителя происходит одновременно с выпуском Решения о выпуске, где зачастую указывается выбранное на эту роль юрлицо либо порядок его назначения. Таким образом, непосредственно до эмиссии представитель утверждается эмитентом. После выпуска облигаций ПВО избирается Общим собранием владельцев облигаций (ОСВО). При этом ОСВО имеет право на переизбрание Представителя, в т. ч. вместо ранее назначенного эмитентом или ранее определенного Общим собранием.
В качестве ПВО может быть избран один из действующих участников рынка, таких как дилер, брокер, (спец) депозитарий, кредитная организация или управляющая компания, ПИФ, НПФ, или компания, основанная в соответствии с законодательством РФ и действующая не менее 3 лет.
Функции Представителя владельцев облигаций и аналогичных институтов в РФ и мировой практике:
1) контроль за действиями эмитента, в т. ч. в области полноты раскрытия информации, выполнением решений ОСВО, поддержания финансовых показателей деятельности эмитента и т.д.;
2) обращение в суд от имени инвесторов;
3) участие в переговорах с эмитентом от лица владельцев облигаций;
4) обеспечение пропорционального распределения платежей (в случае дефолта);
5) предоставление эмитенту защиты от неконструктивно настроенного владельца облигаций;
6) выявление обстоятельств, которые затрагивают права и интересы держателей, информирование владельцев облигаций о таких обстоятельствах, а также принятие соответствующих мер;
7) перечисление средств и передача неденежного имущества держателям облигаций.
Аналоги Представителя владельцев облигаций в других странах:
1) Трасти (Поверенный владельцев облигаций)
2) Фискальный агент
3) Платежный агент
Положительные стороны от назначения Представителя владельцев облигаций:
1) координация действий держателей облигаций в общении с эмитентом;
2) разрешение конфликтов между инвесторами и эмитентом (роль интермедиатора);
3) перманентный публичный мониторинг деятельности эмитента, в т. ч. в области раскрытия информации;
4) для эмитента повышается привлекательность выпуска за счет хорошей репутации назначенного Представителя.
Примерами Представителя владельцев облигаций выступают Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез для выпуска ЭР-Телеком Холдинг, ПБО-02-02 и Регион Финанс для выпуска МВ Финанс, 001Р-03.
Термины из этой же категории
Paying Agent
|
Платежный агент
Платежный агент — это юридическое лицо, как правило трастовый отдел банка или трастовая компания, которое принимает платежи от эмитента ценной бумаги (дивиденды, купонные и основные выплаты) и распределяет средства держателям.
Как правило, в облигационном договоре указывается платежный агент, который отвечает за выплату процентов и основного долга. Платежный агент — это посредник, который получает плату за свои услуги.
Инвестиционные банки, выступающие в роли платежных агентов, могут предоставлять также сопутствующие услуги, такие как:
• автоматизация процесса выплаты дивидендов/процентов;
• обработка и структурирование необходимой документации.
Рассмотрим пример РЖД, 7.45% 18sep2028, RUB. На странице эмиссии, во вкладке «Участники» видим, что платежным агентом по данной эмиссии является BNY Mellon. Так же можно проверить информацию о платежном агенте в Проспекте еврооблигации, как правило, в самом конце документа находится перечень всех участников.
Обычно составляется договор платежного агента (Paying Agent Agreement). Примеров таких договоров много: банки имеют свои собственные стандарты. В данном договоре платежный агент фиксирует дату заключения соглашения, указывает участвующие стороны и их данные. Кроме этого, в этих же договорах описаны все детали предложения, такие как суммы выплаты основного долга и купонов, указаны все сроки и способы выплат.
Пример такого соглашения можно посмотреть у эмиссии: Казахстан темир жолы, 6.95% 10jul2042, USD
Этапы эмиссии облигаций
Порядок относится к ценным бумагам Российских эмитентов
Для составления списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также для предоставления информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете (далее совместно -Список) НРД формирует:
При направлении Запроса согласно международным стандартам НРД использует код корпоративного действия DSCL (Disclosure)- Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Запрос на составление Списка направляется депонентам при условии поступления в НРД запроса держателя реестра или Банка России, а также на основании требования/запроса эмитента облигаций, в отношении которых НРД является Головным депозитарием.
В запросе GS61N, в том числе, может быть указано:
Пример указания основного референса КД и референса КД в разрезе ценных бумаг:
Информация об основном референсе КД по эмитенту:
Тип КД: DSCL – Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Референс КД: 111111
Информация о связанном референсе КД по эмитенту:
Тип связанного КД: MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Референс связанного КД: 222222
Информация о референсах КД в разрезе ценных бумаг:
Где «2», «3» — внутренний номер выпуска ценной бумаги в НРД.
Предоставление информации для составления Списка
В ответ на запрос GS61N депоненты предоставляют информацию о владельцах, лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, лицах в интересах которых осуществляются права и иных лицах (далее —Список депонента), путем предоставления распоряжения по форме RF005 (далее – Распоряжение).
В случае составления Списка в соответствии с шаблоном 0003, 0014 или 0013 в одно Распоряжение включается информация о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам.
Для типа счета /типа лица ‘DEPR – Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ (российское или иностранное) допускается предоставление информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам в виде вложенного документа в формате Excel.
При предоставлении идентификационных данных лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, рекомендуется указывать:
В случае составления Списка для выплаты дохода, шаблоны 0002, 0012 и 0014, информация о банковских реквизитах указывается с учетом следующих особенностей:
Способы предоставления Списка депонента:
В случае, когда Список депонента составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:
Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка депонента со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальный референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.
При необходимости внести изменения в ранее предоставленный Список депонента, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного Списка депонента и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный Список депонента только по указанным владельцам.
Раскрытие информации посредством SWIFT
Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае НРД направляет запрос GS61N (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.
Сообщение МТ564 содержит код типа корпоративного действия DSCL, уникальный референс КД по ценной бумаге, а также референс связанного корпоративного действия в случае, когда запрос на раскрытие связан с другим корпоративным действием. Также в сообщении МТ564 (поле 70E ADTX дополнительная информация) указаны код шаблона, коды законодательных и подзаконных актов.
Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список депонента в формате XML, подготовленный в соответствии с форматом FCDR_2017_02.
Система SWIFT не используется при составлении списков владельцев и уполномоченных лиц для получения доходов по облигациям, зарегистрированным до 2012 года.
Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».
Инструкция по подключению МТ564 DSCL
Описание формата и пример МТ564 (DSCL) представлены ниже:
Описание формата MT564
Пример сообщения MT564
Спецификация сообщения MT564 размещена на странице НРД в сети Интернет «Документы ЭДО» — «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности/корпоративных действий».
Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как по Файловому шлюзу, так и через службу SWIFT FileAct.
Требования к формированию Списка депонента при предоставлении информации в НРД посредством службы SWIFT FileAct:
Формат: Xml
Архивирование (zip): Разрешено
Наименование файла: 20 латинских символов, без пробелов (рекомендуется)
Тип сервиса SWIFT FileAct: store-and-forward
Message identifier: seev.xxx.nsd.depo.rf005
RequestType: seev.xxx.nsd.depo.rf005
Списки, предоставленные депонентами, проходят проверку на соответствие XSD схеме и частным XSD схемам, размещенным на сайте СРО НФА в разделе «ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ», в виде Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
По результатам обработки НРД полученного Распоряжения депонентам направляются отчеты (GS01N, GE01N, GS62N, GE62N):
По результатам обработки регистратором/ эмитентом отправленного НРД Списка депонентам направляется (GS61R, GE61R):
Отчеты направляются по тому каналу, через который была получена информация о владельцах ценных бумаг и о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. При этом если клиент подключился к получению отчета МТ564 DSCL (Отчет GE61N), ему предоставляется дополнительная версия отчета на английском языке через ЛУЧ или службу SWIFT FileAct.
Примеры отчетов на английском языке
Подробное описание процесса обмена информацией между НРД и депонентом при составлении списка владельцев ценных бумаг представлено в ниже приложенном файле.
Протокол обмена информацией между НКО АО НРД и номинальными держателями/ иностранными номинальными держателями в процессе формирования Списков по запросам регистраторов/эмитентов/Банка России
В Запросе по форме GS061 (далее — Запрос), может быть указано:
В ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о владельцах и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (далее — I часть Списка), путем предоставления распоряжения по форме RF005.
Способы предоставления I части Списка:
В случае, когда Список составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:
Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальной референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.
Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае при поступлении запроса от регистратора, эмитента или Банка России НРД направляет Запрос (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.
Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список в формате XML, подготовленный в соответствии с требованиями НРД. По результатам обработки полученного Списка НРД отправляет в адрес депонента отчет по установленной форме через службу SWIFT FileAct store-and-forward.
Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».
Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как по каналу ЛУЧ, так и через службу SWIFT FileAct. При необходимости внести изменения в ранее предоставленный список, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного списка и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный список только по указанным владельцам.
Отчеты депоненту направляются по тому каналу, через который была получена информация о владельцах ценных бумаг и о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. При этом если клиент подключился к получению отчета МТ564 DSCL (Отчет GS61S), ему предоставляется дополнительная версия отчета на английском языке через ЛУЧ или службу SWIFT FileAct.
Отчеты на английском языке, которые направляются депонентам после обработки полученной информации:
Список кодов ошибок, которые используются в выше перечисленных отчетах
В случаях, предусмотренных законодательством, в ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам, (далее – II часть Списка) путем направления документа в виде таблицы формата XLS через СЭД НРД в виде нетипизированного транзитного электронного документа на указанный в Запросе депозитарный код держателя реестра. При заполнении данного документа депоненты не должны изменять наименование, расположение столбцов и их количество. С описанием формата предоставления II части Списка можно ознакомиться в Приложении 5 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов (глава 25), размещенном на официальном сайте НРД в сети Интернет в разделе «Документы, регламентирующие депозитарную деятельность НКО АО НРД»
Приложение 5 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов (глава 25)
Документ со списком владельцев формируется в виде таблицы формата XLS с использованием шаблона.
Для иностранных номинальных держателей допустимо направление II части Списка в виде таблицы формата XLS через службу SWIFT FileAct в НРД для дальнейшей передачи держателю реестра.
При направлении II части Списка через канал SWIFT FileAct сообщение должно содержать следующие параметры:
Срок для предоставления депонентами Списка зависит от основания сбора Списка и не может быть более 12 рабочих дней.
С описанием составления списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях владельцев ценных бумаг можно ознакомится на сайте НРД в разделе «Услуги».